厦门市大型桥梁隧道管理办法
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厦门市大型桥梁隧道管理办法
福建省厦门市人民政府
厦门市人民政府令第147号
厦门市大型桥梁隧道管理办法
《厦门市大型桥梁隧道管理办法》已经2011年11月25日市人民政府第139次常务会议通过，现予公布，自2012年3月1日起施行。
市长 刘可清
二O一一年十二月一日
厦门市大型桥梁隧道管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强大型桥梁、隧道的管理，保障大型桥梁、隧道完好、安全和畅通，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称的大型桥梁是指符合国家有关行业标准的大桥及特大桥；隧道是指供机动车通行的山岭、浅埋、下穿和海底隧道。铁路及高速公路上的大型桥梁、隧道除外。
前款规定的大型桥梁、隧道实行目录管理。大型桥梁隧道目录由市交通运输主管部门会同市政主管部门编制，报市人民政府批准后公布。
第三条 市交通运输、市市政主管部门（以下称主管部门）按照大型桥梁隧道目录所确定的管理范围，负责本市大型桥梁、隧道的管理工作。
公安、规划等有关行政部门在各自职责范围内，负责做好大型桥梁、隧道的相关管理工作。
第四条 大型桥梁、隧道的管理单位(以下简称管理单位)依照本办法负责大型桥梁、隧道的日常管理和维护工作。
第五条 大型桥梁、隧道的管理、养护所需经费依照国家、省、市有关规定纳入本市财政预算。
第二章 规划与建设
第六条 规划建设大型桥梁、隧道应当符合土地利用总体规划和城市总体规划。涉及海域使用的，应当符合厦门市海洋功能区划；涉及港口、航道等通航水域的，还应当符合厦门港总体规划和航道规划。
第七条 大型桥梁、隧道建设项目应当根据管理需要，配套建设应急救援、养护管理、交通安全服务等设施以及专用的建筑物、构筑物。
第八条 大型桥梁、隧道建设项目配套建设的下列设施系统，应当与主体工程同步设计、同步施工、同步验收，所需经费纳入工程概算：
（一）消防、雷电防护、应急救援等安全系统；
（二）运营管理系统；
（三）动态监测系统；
（四）超限运输车辆检测系统；
（五）导(助)航标志系统；
（六）重大气象灾害防御系统；
（七）其他依法应当纳入工程概算的系统。
第九条 隧道建设应当兼顾人民防空需要并满足平战转换相关要求。
第十条 大型桥梁隧道建设项目交工验收前，建设单位应当组织制定相应的养护维修方案，报主管部门备案。
大型桥梁隧道建设项目通过竣工验收后，建设单位应当按有关规定移交完整的档案资料。
第三章 安全与养护
第十一条 任何单位和个人未经管理单位同意不得进入大型桥梁、隧道的重要区域。重要区域由管理单位设置标志确定，但根据管理需要不宜设置标志的除外。
前款所称重要区域，是指桥梁的箱梁、桥墩、承台、索塔、锚锭、变电站、缆索系统等区域，隧道的泵房、变电站、通风塔、服务隧道等区域。
第十二条 禁止损毁、非法占用大型桥梁、隧道的附属设施。禁止在大型桥梁、隧道及其附属设施上从事下列行为：
（一）设置广告等非交通标志;
（二）擅自涂写、刻划、张贴、悬挂；
（三）在隧道内吸烟或者抛掷火种；
（四）在大型桥梁上垂钓；
（五）擅自明火作业、燃放烟花爆竹。
前款所称附属设施，是指为保护、养护大型桥梁隧道，保障大型桥梁隧道安全、畅通所设置的桥梁隧道防护、排水、养护、服务、照明、交通安全、监控、报警、通信、收费等设施、设备以及专用建筑物、构筑物。
第十三条 禁止在大型桥梁、隧道的安全保护区内从事下列行为：
（一）挖沙、采石、采矿、取土、倾倒废弃物、实施爆破作业；
（二）设立易燃易爆仓库、存放危险化学品；
（三）养殖、停泊船舶。
在大型桥梁、隧道的安全保护区内依法设有码头可以停靠船舶的，不受前款规定的限制。但船舶停靠时应当采取安全措施，确保不会对大型桥梁、隧道造成安全隐患。
前两款所称安全保护区，是指大桥主桥垂直投影面两侧各200米、引桥垂直投影面两侧各60米范围内的陆域和水域，立交桥、引道垂直投影面两侧各30米范围内的陆域，以及隧道管段轴线两侧及洞口外各100米范围内予以保护的区域。
第十四条 非经依法审批，不得在大型桥梁、隧道的安全保护区内从事下列行为：
（一）修建建筑物或构筑物；
（二）经营加油站、加气站；
（三）打桩、挖掘、顶进、埋设水底管线、电缆设施；
（四）其他可能危及大型桥梁、隧道及其附属设施安全的活动。
第十五条 当市气象主管机构所属的气象台发布大风、暴雨等相关的灾害性天气警报和气象灾害预警信号时，船舶不得停泊在安全保护区附近的区域内，应当按照本市气象灾害应急预案的要求，将船舶驶至指定的避风地点停泊，并采取安全加固措施，确保船舶不会对大型桥梁隧道构成安全隐患。
第十六条 主管部门应当会同有关行政部门制定大型桥梁、隧道的突发事件应急预案，报市人民政府批准后实施。
第十七条 管理单位应当按照国家相关工程技术规范及操作规程定期检查大型桥梁、隧道的主体结构以及排水、通风、照明、监控、报警、消防、救助等附属设施，保障大型桥梁、隧道的主体结构以及相关附属设施处于良好的技术状态和使用状态。
第十八条 大型桥梁、隧道的养护施工作业可能造成交通中断的，应当先征得公安机关交通管理部门的同意。公安机关交通管理部门应当加强交通安全监督检查，维护交通秩序。
第十九条 管理单位应当按季度将大型桥梁、隧道的检查结果以及养护计划的执行情况报主管部门备案。
第二十条 因道路交通事故或者其他原因造成大型桥梁、隧道及其附属设施损坏的，管理单位应当及时勘查损失，组织修复。
公安机关交通管理部门对造成大型桥梁、隧道及其附属设施损坏的道路交通事故，应当在接到报警后及时通知管理单位。
第四章 通行与收费
第二十一条 禁止运载爆炸物品、易燃易爆化学物品以及剧毒、放射性等危险物品的车辆在海底隧道、海沧大桥通行。
第二十二条 禁止压路机、履带车、铁轮车等可能影响大桥结构安全的车辆在进出厦门岛的大型桥梁、隧道以及其他设有相关禁行标志的大型桥梁、隧道上行驶。
第二十三条 除依法获得批准的运载不可解体的物品的车辆外，超过大型桥梁、隧道的限载、限高、限宽、限长标准的车辆不得通行大型桥梁、隧道。
载货车辆在大型桥梁、隧道通行时应当主动接受车辆超限检测；经检测超过大型桥梁、隧道的限定标准的，应当自行卸载货物，并接受处理。
第二十四条 禁止行人和非机动车在隧道、进出厦门岛的大型桥梁上通行，但设有人行道和非机动车道的隧道、大型桥梁除外。
第二十五条 主管部门可以根据大型桥梁、隧道的技术状况和交通流量的具体情况，提出制定禁止或限制车辆通行进出厦门岛桥梁、隧道及其他重要大型桥梁、隧道的措施，由公安机关交通管理部门依法实施。
第二十六条 车辆在大型桥梁、隧道通行时，应当规范装载。装载沙石、煤炭、垃圾等易掉落、遗洒或者飘散的物品，应当采取厢式密闭等有效防护措施。
第二十七条 车辆在大型桥梁、隧道通行时应当遵守交通信号规定，不得擅自停靠。
第二十八条 管理单位发现车辆故障或者交通事故等妨碍通行的情形，应当协助排除或者及时通知公安机关交通管理部门；无法立即排除的，公安机关交通管理部门和管理单位应当及时发布路况提示信息。
大型桥梁、隧道发生严重损毁、重大交通事故、火灾等严重影响车辆通行的情形，公安机关交通管理部门接到报警后应当立即到场采取疏导、限制通行的措施。
因桥梁严重损毁及其他原因影响船舶安全通行的，管理单位应当采取必要的安全措施保障航行船舶的安全，并及时将险情告知海事管理机构，由海事管理机构发布航行通（警）告。
第二十九条 机动车在大型桥梁、隧道通行时应当按有关规定缴纳车辆通行费。车辆通行费包括车辆通行年费（以下简称年费）和车辆通行次费（以下简称次费），按照省人民政府批准的标准执行。
依照法律、法规、规章和省人民政府规定可以减免车辆通行费的，按规定予以减免。
第三十条 省交通、价格、财政等行政主管部门规定在本市登记的机动车辆应当缴纳年费的，从其规定。
非本市籍机动车辆进出本市行政区域内的收费站时，可按次缴纳车辆通行次费，也可与年费征收单位签订协议缴纳年费。
第三十一条 已缴纳年费的机动车辆应当在车上规定位置安装由年费征收单位核发的年费电子标签；电子标签遗失或者损坏的，车辆所有人或者使用人应当在30日内向年费征收单位补办。
任何单位和个人不得伪造、冒用或者转借电子标签。
第三十二条 已缴纳年费且安装电子标签的机动车辆在通过收费站时应当从年费专用车道通行，其他车辆应当从次费车道通行。
第三十三条 机动车驾驶员通过收费站道口时，应当服从管理人员的引导，不得故意堵塞收费道口。
第三十四条 公安机关交通管理部门在办理机动车检验合格标志核发和机动车转移、变更和注销登记手续时，应当核实年费缴纳情况；对未缴纳年费的机动车辆,应当督促其办理补缴手续。
第三十五条 年费征收单位因征收车辆通行费需要查询车辆相关信息时，公安机关交通管理部门应当给予配合，及时提供机动车辆相关信息。
第五章 罚 则
第三十六条 违反本办法第十一条第一款及第十二条第一款第二、三、四项规定的，责令改正；拒不改正的，处100元以上500元以下的罚款；情节严重的，处500元以上1000元以下的罚款。
第三十七条 违反本办法第十九条规定的，责令改正；拒不改正的，处200元以上1000元以下的罚款。
第三十八条 违反本办法第三十一条的，按下列规定予以处罚：
（一）不在规定位置安装电子标签，造成收费站口车辆堵塞、影响通行的，给予警告，并可以处500元以下的罚款；
（二）冒用或者使用伪造的年费电子标签的，责令补缴年费，收回年费电子标签，处500元以上1000元以下的罚款。
第三十九条 违反本办法第三十三条规定的，给予警告，并可以处500元以下的罚款。
第四十条 本办法规定的行政处罚，属市交通运输主管部门管理的，由其负责实施；属市市政主管部门管理的，由城市管理综合行政执法部门负责实施。
第四十一条 主管部门、管理单位工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者有关主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第四十二条 本办法自2012年3月1日起施行。1996年9月26日市人民政府第40号令公布的《厦门市厦门大桥管理办法》和2000年7月24日市人民政府第91号令公布的《厦门市海沧大桥管理办法》同时废止。
证券登记结算管理办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第29号
现发布《证券登记结算管理办法》，自2006年7月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
主席：尚福林
二○○六年四月七日
第一章 总 则
第一条 为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条 在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本办法。
非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。
境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的，从其规定。
第三条 证券登记结算活动必须实行公开、公平、公正、安全、高效的原则。
第四条 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
证券登记结算业务采取全国集中统一的运营方式，由证券登记结算机构依法集中统一办理。
证券登记结算机构实行行业自律管理。
第五条 证券登记结算活动必须遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及证券登记结算机构依法制定的业务规则。
第六条 中国证监会依法对证券登记结算机构及证券登记结算活动进行监督管理。
第二章 证券登记结算机构
第七条 证券登记结算机构的设立和解散，必须经中国证监会批准。
第八条 证券登记结算机构履行下列职能：
(一)证券账户、结算账户的设立和管理；
(二)证券的存管和过户；
(三)证券持有人名册登记及权益登记；
(四)证券和资金的清算交收及相关管理；
(五)受发行人的委托派发证券权益；
(六)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；
(七)中国证监会批准的其他业务。
第九条 证券登记结算机构不得从事下列活动：
(一)与证券登记结算业务无关的投资；
(二)购置非自用不动产；
(三)在本办法第六十五条、第六十六条规定之外买卖证券；
(四)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
第十条 证券登记结算机构的下列事项，应当报中国证监会批准：
(一)章程、业务规则的制定和修改；
(二)重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务；
(三)与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整；
(四)董事长、副董事长、总经理和副总经理的任免；
(五)依法应当报中国证监会批准的其他事项。
前款第(一)项中所称的业务规则，是指证券登记结算机构的证券账户管理、证券登记、证券托管与存管、证券结算、结算参与人管理等与证券登记结算业务有关的业务规则。
第十一条 证券登记结算机构的下列事项和文件，应当向中国证监会报告：
(一)业务实施细则；
(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；
(三)办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式；
(四)结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况；
(五)发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼；
(六)任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人；
(七)有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告；
(八)经会计师事务所审计的年度财务报告，财务预决算方案和重大开支项目，聘请或更换会计师事务所；
(九)与证券交易所签订的主要业务合作协议，与证券发行人、结算参与人和结算银行签订的各项业务协议的样本格式；
(十)中国证监会要求报告的其他事项和文件。
第十二条 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。
第十三条 证券登记结算机构对其所编制的与证券登记结算业务有关的数据和资料进行专属管理；未经证券登记结算机构同意，任何组织和个人不得将其专属管理的数据和资料用于商业目的。
第十四条 证券登记结算机构及其工作人员依法对与证券登记结算业务有关的数据和资料负有保密义务。
对与证券登记结算业务有关的数据和资料，证券登记结算机构应当拒绝查询，但有下列情形之一的，证券登记结算机构应当依法办理：
(一)证券持有人查询其本人的有关证券资料；
(二)证券发行人查询其证券持有人名册及有关资料；
(三)证券交易所依法履行职责要求证券登记结算机构提供相关数据和资料；
(四)人民法院、人民检察院、公安机关和中国证监会依照法定的条件和程序进行查询和取证。
证券登记结算机构应当采取有效措施，方便证券持有人查询其本人证券的持有记录。
第十五条 证券登记结算机构应当公开业务规则、与证券登记结算业务有关的主要收费项目和标准。
证券登记结算机构制定或者变更业务规则、调整证券登记结算主要收费项目和标准等，应当征求相关市场参与人的意见。
第十六条 证券登记结算机构工作人员必须忠于职守、依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。
证券登记结算机构违反《证券法》及本办法规定的，中国证监会依法予以行政处罚；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。
第三章 证券账户的管理
第十七条 投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券的余额及其变动情况。
第十八条 证券应当记录在证券持有人本人的证券账户内，但依据法律、行政法规和中国证监会的规定，证券记录在名义持有人证券账户内的，从其规定。
证券登记结算机构为依法履行职责，可以要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关资料。
第十九条 投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请。
投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。
第二十条 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。
证券登记结算机构为投资者开立证券账户，应当遵循方便投资者和优化配置账户资源的原则。
第二十一条 证券公司代理开立证券账户，应当向证券登记结算机构申请取得开户代理资格。
证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核，并应当妥善保管相关开户资料，保管期限不得少于20年。
第二十二条 投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
第二十三条 证券登记结算机构应当根据业务规则，对开户代理机构开立证券账户的活动进行监督。开户代理机构违反业务规则的，证券登记结算机构可以根据业务规则暂停、取消其开户代理资格，并提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关证券业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格等处罚措施。
第二十四条 证券公司应当掌握其客户的资料及资信状况，并对其客户证券账户的使用情况进行监督。证券公司发现其客户在证券账户使用过程中存在违规行为的，应当按照证券登记结算机构的业务规则处理，并及时向证券登记结算机构和证券交易所报告。涉及法人以他人名义设立证券账户或者利用他人证券账户买卖证券的，还应当向中国证监会报告，由中国证监会依法予以处罚。
第二十五条 投资者在证券账户开立和使用过程中存在违规行为的，证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取限制使用、注销等处置措施。
第四章 证券的登记
第二十六条 上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。
证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。
证券登记结算机构应当制定并公布证券登记及服务协议的范本。
证券登记结算机构可以根据政府债券主管部门的要求办理上市政府债券的登记业务。
第二十七条 证券登记结算机构根据证券账户的记录，确认证券持有人持有证券的事实，办理证券持有人名册的登记。
第二十八条 证券公开发行后，证券发行人应当向证券登记结算机构提交已发行证券的证券持有人名册及其他相关资料。证券登记结算机构据此办理证券持有人名册的初始登记。
证券发行人应当保证其所提交资料的合法、真实、准确、完整。证券登记结算机构不承担由于证券发行人原因导致证券持有人名册及其他相关资料有误而产生的损失和法律后果。
第二十九条 证券在证券交易所上市交易的，证券登记结算机构应当根据证券交易的交收结果办理证券持有人名册的变更登记。
证券以协议转让、继承、捐赠、强制执行、行政划拨等方式转让的，证券登记结算机构根据业务规则变更相关证券账户的余额，并相应办理证券持有人名册的变更登记。
证券因质押、锁定、冻结等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算机构应当在证券持有人名册上加以标记。
第三十条 证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造或者毁损。
第三十一条 证券登记结算机构应当按照业务规则和协议定期向证券发行人发送其证券持有人名册及有关资料。
第三十二条 证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项。
证券发行人未及时履行上述义务的，证券登记结算机构有权推迟或不予办理，证券发行人应当及时发布公告说明有关情况。
第三十三条 证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的，证券登记结算机构应当依法向其交付证券持有人名册及其他登记资料。
第五章 证券的托管和存管
第三十四条 投资者应当委托证券公司托管其持有的证券，证券公司应当将其自有证券和所托管的客户证券交由证券登记结算机构存管，但法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。
第三十五条 证券登记结算机构为证券公司设立客户证券总账和自有证券总账，用以统计证券公司交存的客户证券和自有证券。
证券公司应当委托证券登记结算机构维护其客户及自有证券账户，但法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。
第三十六条 投资者买卖证券，应当与证券公司签订证券交易、托管与结算协议。
证券登记结算机构应当制定和公布证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：
(一)证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的证券和资金的交收，并承担相应的交收责任；客户应当同意集中交易结束后，由证券公司委托证券登记结算机构办理其证券账户与证券公司证券交收账户之间的证券划付；
(二)实行质押式回购交易的，投资者和证券公司应当按照业务规则的规定向证券登记结算机构提交用于回购的质押券。投资者和证券公司之间债权债务关系不影响证券登记结算机构按照业务规则对证券公司提交的质押券行使质押权；
(三)客户出现资金交收违约时，证券公司可以委托证券登记结算机构将客户净买入证券划付到其证券处置账户内，并要求客户在约定期限内补足资金。客户出现证券交收违约时，证券公司可以将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给该客户。
第三十七条 证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送证券登记结算机构。
证券登记结算机构应当对上述事项加以记录。
第三十八条客户要求证券公司将其持有证券转由其他证券公司托管的，相关证券公司应当依据证券交易所及证券登记结算机构有关业务规则予以办理，不得拒绝，但有关法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。
第三十九条 证券公司应当采取有效措施，保证其托管的证券的安全，禁止挪用、盗卖。
证券登记结算机构应当采取有效措施，保证其存管的证券的安全，禁止挪用、盗卖。
第四十条 证券的质押、锁定、冻结或扣划，由托管证券的证券公司和证券登记结算机构按照证券登记结算机构的相关规定办理。
第六章 证券和资金的清算交收
第四十一条 证券公司参与证券和资金的集中清算交收，应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。
没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签订委托结算协议，委托结算参与人代其进行证券和资金的集中清算交收。
证券登记结算机构应当制定并公布结算协议和委托结算协议范本。
第四十二条 证券登记结算机构应当选择符合条件的商业银行作为结算银行，办理资金划付业务。
结算银行的条件，由证券登记结算机构制定。
第四十三条 证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责办理证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收；结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。
第四十四条 证券登记结算机构应当设立证券集中交收账户和资金集中交收账户，用以办理与结算参与人的证券和资金的集中清算交收。
结算参与人应当根据证券登记结算机构的规定，申请开立证券交收账户和资金交收账户用以办理证券和资金的交收。同时经营证券自营业务和经纪业务的结算参与人，应当申请开立自营证券、资金交收账户和客户证券、资金交收账户分别用以办理自营业务的证券、资金交收和经纪业务的证券、资金交收。
第四十五条 证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照货银对付的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。
第四十六条 证券登记结算机构与参与多边净额结算的结算参与人签订的结算协议应当包括下列内容：
(一)对于结算参与人负责结算的证券交易合同，该合同双方结算参与人向对手方结算参与人收取证券或资金的权利，以及向对手方结算参与人支付资金或证券的义务一并转让给证券登记结算机构；
(二)受让前项权利和义务后，证券登记结算机构享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并应履行原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的义务。
第四十七条 证券登记结算机构进行多边净额清算时，应当将结算参与人的证券和资金轧差计算出应收应付净额，并在清算结束后将清算结果及时通知结算参与人。
证券登记结算机构采取其他结算方式的，应当按照相关业务规则进行清算。
第四十八条 集中交收前，结算参与人应当向客户收取其应付的证券和资金，并在结算参与人证券交收账户、结算参与人资金交收账户留存足额证券和资金。
结算参与人与客户之间的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。
第四十九条 集中交收过程中，证券登记结算机构应当在交收时点，向结算参与人收取其应付的资金和证券，同时交付其应收的证券和资金。交收完成后不可撤销。
结算参与人未能足额履行应付证券或资金交收义务的，不能取得相应的资金或证券。
对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记结算机构可以动用该结算参与人自营资金交收账户内的资金完成交收。
第五十条 集中交收后，结算参与人应当向客户交付其应收的证券和资金。
结算参与人与客户之间的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。
第五十一条 证券登记结算机构应当在结算业务规则中对结算参与人与证券登记结算机构之间的证券和资金的集中交收以及结算参与人与客户之间的证券和资金的交收期限分别做出规定。
结算参与人应当在规定的交收期限内完成证券和资金的交收。
第五十二条 因证券登记结算机构的原因导致清算结果有误的，结算参与人在履行交收责任后可以要求证券登记结算机构予以纠正，并承担结算参与人遭受的直接损失。
第七章 风险防范和交收违约处理
第一节 风险防范和控制措施
第五十三条 证券登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：
(一)制定完善的风险防范制度和内部控制制度；
(二)建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；
(三)建立完善的结算参与人和结算银行准入标准和风险评估体系；
(四)对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。
第五十四条 证券登记结算机构应当与证券交易所相互配合，建立证券市场系统性风险的防范制度。
证券登记结算机构应当与证券交易所签订业务合作协议，明确双方的权利义务。
第五十五条 证券登记结算机构应当按照结算风险共担的原则，组织结算参与人建立证券结算互保金，用于在结算参与人交收违约时保障交收的连续进行。
证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法，由证券登记结算机构在业务规则中规定。
第五十六条 证券登记结算机构可以视结算参与人的风险状况，采取要求结算参与人提供交收担保等风险控制措施。
结算参与人提供交收担保的具体标准，由证券登记结算机构根据结算参与人的风险程度确定和调整。
证券登记结算机构应当将结算参与人提交的交收担保物与其自有资产隔离，严格按结算参与人分户管理，不得挪用。
第五十七条 结算参与人可以在其资金交收账户内，存放证券结算备付金用于完成交收。
证券登记结算机构应当将结算参与人存放的结算备付金与其自有资金隔离，严格按结算参与人分户管理，不得挪用。
第五十八条 证券登记结算机构应当对质押式回购实行质押品保管库制度，将结算参与人提交的用于融资回购担保的质押券转移到质押品保管库。
第五十九条 证券登记结算机构收取的下列资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行：
(一)证券登记结算机构收取的证券结算风险基金、证券结算互保金，以及交收担保物、回购质押券等用于担保交收的资金和证券；
(二)证券登记结算机构根据本办法设立的证券集中交收账户、资金集中交收账户、专用清偿账户内的证券和资金以及根据业务规则设立的其他专用交收账户内的证券和资金；
(三) 结算参与人证券交收账户、结算参与人证券处置账户等结算账户内的证券以及结算参与人资金交收账户内根据成交结果确定的应付资金；
(四)根据成交结果确定的投资者进入交收程序的应付证券和资金；
(五)证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金，以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等。
第六十条 证券登记结算机构可以根据组织管理证券登记结算业务的需要，按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于申请质押贷款，以保障证券登记结算活动的持续正常进行。
第二节 集中交收的违约处理
第六十一条 证券登记结算机构应当设立专用清偿账户，用于在结算参与人发生违约时存放暂不交付或扣划的证券和资金。
第六十二条 结算参与人发生资金交收违约时，应当按照以下程序办理：
(一)违约结算参与人应当向证券登记结算机构发送证券交收划付指令，在该结算参与人当日全部应收证券中指定相当于已交付资金等额的证券种类、数量及对应的证券账户，由证券登记结算机构交付结算参与人；并指定相当于不足金额的证券种类和数量，由证券登记结算机构暂不交付给结算参与人。
(二)证券登记结算机构在规定期限内收到有效证券交收划付指令的，应当依据结算业务规则将相应证券交付结算参与人，将暂不交付的证券划入专用清偿账户，并通知该结算参与人在规定的期限内补足资金或提交交收担保。
证券登记结算机构在规定期限内未收到有效证券交收划付指令的，属于结算参与人重大交收违约情形， 证券登记结算机构应当将拟交付给结算参与人的全部证券划入专用清偿账户，暂不交付结算参与人，并通知结算参与人在规定的期限内补足资金或提交交收担保。
暂不交付的证券、补充资金或交收担保不足以弥补违约金额的，证券登记结算机构可以扣划该结算参与人的自营证券，并在转入专用清偿账户后通知结算参与人。
第六十三条 结算参与人发生资金交收违约的，证券登记结算机构应当按照下列顺序动用资金，完成与对手方结算参与人的资金交收：
(一)违约结算参与人的担保物中的现金部分；
(二)证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分；
(三)证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分；
(四)证券结算风险基金；
(五)其他资金。
第六十四条 结算参与人发生证券交收违约时，证券登记结算机构有权暂不交付相当于违约金额的应收资金。
证券登记结算机构应当将暂不划付的资金划入专用清偿账户，并通知该结算参与人。结算参与人应当在规定的期限内补足证券，或者提供证券登记结算机构认可的担保。
第六十五条 结算参与人发生证券交收违约的，证券登记结算机构可以动用下列证券，完成与对手方结算参与人的证券交收：
(一)违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券；
(二)委托证券公司以专用清偿账户中的资金买入的相同证券；
(三)其他来源的相同证券。
第六十六条 违约结算参与人未在规定的期间内补足资金、证券的，证券登记结算机构可以处分违约结算参与人所提供的担保物、质押品保管库中的回购质押券、卖出专用清偿账户内的证券。
前款处置所得，用于补足违约结算参与人欠付的资金、证券和支付相关费用；有剩余的，应当归还该相关违约结算参与人；不足偿付的，证券登记结算机构应当向相关违约结算参与人追偿。
在规定期限内无法追偿的证券或资金，证券登记结算机构可以依法动用证券结算互保金和证券结算风险基金予以弥补。依法动用证券结算互保金和证券结算风险基金弥补损失后，证券登记结算机构应当继续向违约结算参与人追偿。
第六十七条 结算参与人发生资金交收违约或证券交收违约的，证券登记结算机构可以按照有关规定收取违约金。证券登记结算机构收取的违约金应当计入证券结算风险基金。
第六十八条 结算参与人发生重大交收违约情形的，证券登记结算机构可以按照以下程序办理：
(一)暂停、终止办理其部分、全部结算业务，以及中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施。
(二)提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关证券业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。
证券登记结算机构提请证券交易所采取停止交易措施的具体办法由证券登记结算机构商证券交易所制订，报中国证监会批准。
第六十九条 证券登记结算机构依法动用证券结算互保金和证券结算风险基金，以及对违约结算参与人采取前条规定的处置措施的，应当在证券登记结算机构年度报告中列示。
第三节 结算参与人与客户交收的违约处理
第七十条 结算参与人可以根据证券登记结算机构的规定，向证券登记结算机构申请开立证券处置账户，用以存放暂不交付给客户的证券。
第七十一条 结算参与人可以视客户的风险状况，采取包括要求客户提供交收担保在内的风险控制措施。
客户提供交收担保的具体标准，由结算参与人与客户在证券交易、托管与结算协议中明确。
第七十二条 客户出现资金交收违约时，结算参与人可以发出指令，委托证券登记结算机构将客户净买入证券划付到其证券处置账户内，并要求客户在约定期限内补足资金。
第七十三条 客户出现证券交收违约时，结算参与人可以将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给该客户。
第七十四条违约客户未在规定的期间内补足资金、证券的，结算参与人可以将证券处置账户内的相应证券卖出，或用暂不交付的资金补购相应证券。
前款处置所得，用于补足违约客户欠付的资金、证券和支付相关费用；有剩余的，应当归还该客户；尚有不足的，结算参与人有权继续向客户追偿。
第七十五条 结算参与人未及时将客户应收资金支付给客户或未及时委托证券登记结算机构将客户应收证券从其证券交收账户划付到客户证券账户的，结算参与人应当对客户承担违约责任，给客户造成损失的，结算参与人应当承担对客户的赔偿责任。
第七十六条 客户对结算参与人交收违约的，结算参与人不能因此拒绝履行对证券登记结算机构的交收义务，也不得影响已经完成和正在进行的证券和资金的集中交收及证券登记结算机构代为办理的证券划付。
第七十七条 没有取得结算参与人资格的证券公司与其客户之间的结算权利义务关系，参照本办法执行。
第八章 附 则
第七十八条 本办法下列用语的含义是：
登记，是指证券登记结算机构接受证券发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。
托管，是指证券公司接受客户委托，代其保管证券并提供代收红利等权益维护服务的行为。
存管，是指证券登记结算机构接受证券公司委托，集中保管证券公司的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护服务的行为。
结算，是指清算和交收。
清算，是指按照确定的规则计算证券和资金的应收应付数额的行为。
交收，是指根据确定的清算结果，通过转移证券和资金履行相关债权债务的行为。
名义持有人，是指受他人指定并代表他人持有证券的机构。
结算参与人，是指经证券登记结算机构核准，有资格参与集中清算交收的证券公司或其他机构。
共同对手方，是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。
货银对付，是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。
多边净额结算，是指证券登记结算机构将每个结算参与人所有达成交易的应收应付证券或资金予以冲抵轧差，计算出相对每个结算参与人的应收应付证券或资金的净额，再按照应收应付证券或资金的净额与每个结算参与人进行交收。
证券集中交收账户，是指证券登记结算机构为办理多边交收业务开立的结算账户，用于办理结算参与人与证券登记结算机构之间的证券划付。
资金集中交收账户，是指证券登记结算机构为办理多边交收业务开立的结算账户，用于办理结算参与人与证券登记结算机构之间的资金划付。
结算参与人证券交收账户，是指结算参与人向证券登记结算机构申请开立的用于证券交收的结算账户。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，其证券交收账户包括自营证券交收账户和客户证券交收账户。
结算参与人资金交收账户，是指结算参与人向证券登记结算机构申请开立的用于资金交收的结算账户。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，其资金交收账户包括自营资金交收账户和客户资金交收账户。
专用清偿账户，是指证券登记结算机构开立的结算账户，用于存放结算参与人交收违约时证券登记结算机构暂未交付、扣划的证券和资金。
证券处置账户，是指结算参与人向证券登记结算机构申请开立的结算账户，用于存放客户交收违约时证券公司暂不交付给客户的证券。
质押品保管库，是指证券登记结算机构开立的质押品保管专用账户，用于存放结算参与人提交的用于回购的质押券等质押品。
证券结算备付金，是指结算参与人在其资金交收账户内存放的用于完成资金交收的资金。
证券结算互保金，是指全体结算参与人缴纳的用以在发生交收违约时弥补流动性不足以及交收违约损失的资金。
第七十九条 证券公司以外的机构经中国证监会批准，可以接受证券登记结算机构委托为投资者开立证券账户、可以接受投资者委托托管其证券，或者申请成为结算参与人为客户办理证券和资金的清算交收，有关证券登记结算业务处理参照本办法执行。
第八十条 本办法由中国证监会负责解释、修订。
第八十一条 本办法自2006年7月1日起施行。
电力工程建设监理规定
电力部
电力工程建设监理规定
1995年7月7日，电力工业部
第一章 总 则
第一条 为了改革电力工程建设管理体制，适应社会主义市场经济发展的需要，建立电力工程建设监理制度，加强对电力工程建设的监督管理，提高电力工程建设的投资效益和社会效益，特制订本规定。
第二条 电力工程建设监理，包括电力行业主管部门对电力工程建设监理工作的管理，和监理单位受业主或建设单位（下简称委托方）委托，对火电或送变电工程建设项目实施的监理。
第三条 本规定所称监理单位是指从事火电、送变电工程建设项目监理，取得《资质等级证书》，具有法人资格的电力工程建设监理公司和取得《监理许可证书》兼承火电、送变电工程建设项目部分监理业务的电力工程勘测设计、咨询（顾问）、科研、工程建设等单位（下简称监理单位）。
第四条 国内各投资渠道的火力发电、送变电、热电联产等新、扩、改建工程建设项目均应委托电力工程建设监理单位实施监理。
第五条 电力工程建设监理的依据是国家和电力工业部颁布的有关的政策、法规、标准、定额和经过批准的建设计划、规划、设计文件以及依法签订的项目监理合同、工程承包合同等。
第二章 电力工程建设监理工作的管理
第六条 全国电力工程建设监理工作主管部门是电力工业部，其主要职责是：
（一）制定并组织实施电力工程建设监理法规；
（二）负责监理单位的资质管理；
（三）负责火电、送变电工程建设监理工程师的资格管理；
（四）指导、监督和协调全国电力工程建设监理工作；
（五）组织全国电力工程建设监理工作和重点建设项目监理的总结和经验交流。
第七条 各地区电力工程建设监理工作的主管部门是各大区电管局、部直属省电力局及电力规划设计总院，其主要职责是：
（一）贯彻执行电力工程建设监理法规，根据需要制定实施办法并组织实施；
（二）负责所辖范围监理单位的资质管理；
（三）负责所辖范围火电、送变电工程建设监理工程师的资格注册管理；
（四）组织、监督所辖范围电力工程建设监理项目的实施；
（五）组织所辖范围电力工程建设监理工作和建设项目监理的总结和经验交流。
第三章 监理单位及监理业务
第八条 监理单位都必须执行《电力工程建设监理单位资质管理办法》和《火电、送变电工程建设监理工程师注册管理办法》。监理单位不得超越资质范围承接监理业务。
第九条 监理单位承接监理业务，可以由委托方指名委托，或者由委托方通过招标方式择优委托。根据工程建设项目的具体情况和需要，委托方可以委托一个监理单位对工程建设项目的全过程或部分内容进行监理，或委托几个监理单位对不同业务内容分别监理。
第十条 委托方必须与监理单位签定监理委托合同，内容主要包括：监理工程对象、双方义务和权利、监理酬金、违约责任及争议的解决方式等。
第十一条 监理单位所承接的监理业务，经签约后，不得擅自转让、分包或与其他单位合作监理。如确需分包需经委托方书面同意，并签订分包合同。
第十二条 电力工程建设项目全过程监理主要业务内容：
（一）前期阶段
1．预评估可行性研究报告；
2．审查或编制勘测设计单位招标书；参加评标、合同谈判并起草合同文件；
3．预审查预初步设计（或概念设计）；
4．审查或编制主设备招标书；参加评标、合同谈判并起草合同文件；
5．预审查初步设计。
（二）建设阶段
设计监理
1．编制施工图交付进度，监督、协调实施；
2．审查施工设计；
3．审查施工过程设计变更。
施工、调试监理
1．审查或编制施工单位、调试单位招标书；参加评标、合同谈判并起草合同文件；
2．审查或编制辅机招标书；参加评标、合同谈判并起草合同文件；
3．编制或审查Ⅰ级进度计划；监督或组织、协调施工、调试各级进度计划的实施；
4．组织或参加施工组织设计大纲及施工组织设计及调试大纲、试运方案审查；
5．审查承建单位质保手册，监督实施；
6．检查验收重要分项、关键工序、隐蔽工程及分部工程、单位工程质量；
7．参与对分部试运及整套启动的验收；
8．审核资金计划，检查、分析资金使用情况，签署工程付款凭证；
9．审查工程结算。
（三）后期阶段
1．复核工程竣工决算；
2．进行后评估。
第十三条 监理单位应根据所承接的监理业务，设立由总监理师、专业监理工程师和其他监理人员所组成的项目监理机构。在工程建设阶段，必须在现场设立常驻监理机构开展工作。
第十四条 电力工程建设项目监理，实行总监理师负责制。总监理师变更时，须经委托方同意并通知各有关承建单位。各专业监理工程师履行各自监理职责并向总监理师负责。
第十五条 实行监理回避制、招投标制。监理单位与承建单位不得有行政隶属关系。监理单位各级负责人和监理工程师不得是承建单位的合伙经营者，或与这些单位发生经营性关系，不得在政府机关、承建单位任职。
第四章 委托方、监理单位和承建单位之间的关系
第十六条 承建单位指在监理委托合同规定的监理业务内容内，承担工程建设任务的总承包单位和设计、施工、调试、设备制造、材料供应等各有关单位。
第十七条 委托方必须在监理单位实施监理前，将监理单位监理的业务内容、总监理师的姓名及所授予权限，书面通知承建单位。总监理师也应及时将其所授予专业监理工程师的有关权限，书面通知承建单位。承建单位应为监理单位开展工作提供方便并按照要求提供完整的技术、经济记录、报表、资料。
第十八条 在工程建设项目监理实施过程中，总监理师应定期向委托方书面报告监理情况，工程完工后向委托方提交监理报告。
第十九条 委托方与承建单位在执行工程承包合同过程中发生争议，由总监理师协调解决，经协调仍有不同意见，可请经济合同仲裁机关仲裁。
第五章 监理酬金
第二十条 工程建设监理是有偿服务。酬金及支付办法，由监理单位与委托方依据所委托的监理内容和工作深度协商确定，并写入监理合同。
第二十一条 监理酬金标准参照国家及电力工业部有关规定执行。
第二十二条 监理酬金在工程概算中单列。
第六章 外资、中外合资和国外贷款电力工程建设项目监理
第二十三条 外国公司或社团组织在中国境内独立投资的电力工程建设项目，需要委托外国咨询单位承担监理时，应聘请中国的电力工程建设监理单位参加，进行合作监理。
中外合资的电力工程建设项目，原则上应委托中国的电力工程建设监理单位承担监理。需要委托外国咨询单位承担监理时，应进行合作监理。
国外贷款的电力工程建设项目，应委托中国的电力工程建设监理单位承担监理，如果贷款方要求聘请外国咨询单位参加，应以中国监理单位为主进行合作监理。
第二十四条 中外合作监理，除监理单位共同与委托方签定监理委托合同外，监理单位之间必须签定合作监理合同，主要内容包括监理范围分工、监理依据、双方权利和义务、酬金的分配、争议的解决方式等。
第二十五条 外资、中外合资和国外贷款的电力工程建设项目的监理酬金，可参照国际惯例计算，并在监理委托合同中加以确定。
第七章 附 则
第二十六条 本规定由电力工业部建设协调司负责解释。
第二十七条 本规定自颁布之日起施行。原《电力工程建设监理暂行规定》同时废止。
