拍卖企业审核许可及监督管理若干规定
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拍卖企业审核许可及监督管理若干规定
福建省经济贸易委员会
福建省经济贸易委员会关于印发《拍卖企业审核许可及监督管理若干规定》的通知
闽经贸商业[2005]26号
各设区市经济贸易委员会、贸易发展局：
根据《中华人民共和国行政许可法》和商务部2004年12月2日发布的《拍卖管理办法》（商务部令2004年第24号），我委制定了《拍卖企业审核许可及监督管理若干规定》，现印发给你们，请按规定要求做好拍卖企业审批许可和监督管理工作。
福建省经济贸易委员会
二○○五年一月二十六日
拍卖企业审核许可及监督管理若干规定
一、总 则
第一条 为规范我省拍卖企业的审核许可管理工作，促进我省拍卖业健康有序发展，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》、商务部《拍卖管理办法》和省政府办公厅有关文件，制订本规定。
第二条 凡在福建省行政区内设立拍卖企业或拍卖企业分公司（以下简称分公司）应当按本规定办理审核许可。
第三条 省经济贸易委员会对全省设立拍卖企业和分公司实施行政许可及监督管理；各设区市政府拍卖主管部门对辖区内设立拍卖企业和分公司实施审查及监督管理。
二、拍卖企业的设立
第四条 申请设立拍卖企业的投资者应有良好的信誉，无违反中国法律、行政法规、规章的行为。拍卖企业的名称应符合《中华人民共和国公司登记管理条例》和有关企业名称登记管理规定，并含有“拍卖”字样。
第五条 设立拍卖企业，应当具备下列条件：
（一）有一百万元人民币以上的注册资本；
（二）有自己的名称、组织机构和章程；
（三）有固定的办公场所；
（四）有三名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有一名是拍卖师；并有具备与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
（五）有符合有关法律、行政法规及商务部《拍卖管理办法》规定的拍卖业务规则；
（六）符合拍卖主管部门有关拍卖行业发展规划。
第六条 申请设立拍卖企业，应当提交下列材料：
（一）申请报告（应当载明拟设立拍卖企业的名称、注册资本、股东或发起人姓名或名称、机构住所、法定代表人、企业类型、经营范围及可行性分析等内容，并承诺所提交材料的真实性）；
（二）公司章程、拍卖业务规则；
（三）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；
（四）拟任法定代表人简历和有效身份证明；
（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明（其中：拟聘任的拍卖师需先经中国拍卖行业协会办理变更注册单位）；
（六）固定办公场所产权证明或租用合同；
（七）《福建省拍卖企业申请表》（一式三份，其中设区市拍卖主管部门一份）。
第七条 拍卖企业申请设立分公司，应当符合下列条件：
（一）符合拍卖业发展规划；
（二）年检合格；
（三）企业的注册资本不少于五百万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司，需拨付不少于一百万元人民币的资金或实物；
（四）分公司应有两名以上取得拍卖业从业资格的人员，并有具备与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
（五）有固定的办公场所；
（六）经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过五千万元人民币；或者上年拍卖成交额超过二亿元人民币。
第八条 拍卖企业设立分公司，申请人需要提交下列材料:
（一） 拟设立分公司的申请报告；
（二）企业法人营业执照副本（复印件）；
（三）最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表（含年度拍卖成交额专项审计）；
（四）拟任分公司负责人简历及有效身份证明；
（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及两名以上具有拍卖从业资格人员的相关资质证明（其中：拟聘任的拍卖师须是注册于本企业的）；
（六）固定办公场所的产权证明或租用合同。
（七）拨付一百万元以上人民币的资金（或实物）的证明材料；
（八）《福建省拍卖企业设立分公司申请表》（一式三份，其中设区市拍卖主管部门一份）。
第九条 设立拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：
申请设立拍卖企业（或分公司），应将上述材料送企业（或分公司）所在地设区市拍卖主管部门。设区市拍卖主管部门对申请材料进行审查，确认申请材料齐全后，发给申请人《受理行政许可申请通知书》，并在申请表上签署审查意见后，报省经济贸易委员会。
省经济贸易委员会核准后颁发由商务部统一印制的《拍卖经营批准证书》。申请人持拍卖经营批准证书向所在地工商行政管理机关办理营业登记手续。省经济贸易委员会不予许可的，发给不予行政许可通知，并说明理由。
第十条 省经济贸易委员会对拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。听证工作按《福建省经济贸易委员会听证程序暂行规定》（闽经贸政法〔2004〕554号）进行。
第十一条 受理期限：
设区市拍卖主管部门应在发出《受理行政许可申请通知书》之日起二十个工作日内完成审查上报工作；省经济贸易委员会在收到申请材料后的二十个工作日内作出行政许可决定。二十个工作日内不能作出决定的，经本委负责人批准，延长十个工作日，并发给《延期作出行政许可决定告知书》。
三、从事公物拍卖的企业资格审核
第十二条 国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品、人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品和其他特殊国有资产等标的拍卖应由具有相应拍卖资格的拍卖企业承担 。
第十三条 拍卖企业的公物拍卖资格，按照属地管理的原则进行认定。由企业向公物财产所在地设区市拍卖主管部门提出申请，经设区市拍卖主管部门进行资格审核并征求同级国有资产监管部门意见后，报请同级人民政府确认指定。
申请拥有全省范围内的公物拍卖资格，由企业向省经济贸易委员会提出申请，经省经济贸易委员会进行资格审核并征求省国资委意见后，报请省人民政府确认指定。
第十四条 申请从事公物拍卖企业的基本条件：
（一）拍卖企业依法成立并开展业务二年以上，上一年度拍卖成交额2000万元以上的；
（二）有2名或2名以上国家注册拍卖师；
（三）有熟悉财务会计、国有资产管理法律、法规、规章的人员；
（四）有符合公物拍卖的场所和设施；
（五）建立必要的经营管理制度，经营规范，服务良好，无违法违规经营活动记录；
（六）法律法规规定的其它条件。
第十五条 申请拥有在全省范围公物拍卖资格的企业除应当具备第十四条规定的基本条件外，还必须是经营五年以上，连续三年年拍卖成交额超过5000万元，至少有3名国家注册拍卖师，并经批准已在住所所在设区市以外设有分支机构的拍卖企业。
四、拍卖企业及其分公司的变更、注销
第十六条 拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当先报企业所在地设区市拍卖主管部门审核并经省经济贸易委员会核准后换发拍卖经营批准证书。
拍卖企业申请变更注册登记项目，应填报《福建省拍卖企业变更登记项目申请表》（一式三份），并提交相关材料。
第十七条 拍卖企业及分公司自领取拍卖经营批准证书之日起，六个月内未领取营业执照，其拍卖经营批准证书自动失效。 由省经济贸易委员会收回拍卖经营批准证书或公告宣布其作废。
第十八条 拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，有关部门依法吊销其营业执照后，省经济贸易委员会应收回拍卖经营批准证书或公告宣布其作废。
第十九条 拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。
第二十条 拍卖企业在经营过程中其经营资格条件发生变化，达不到《拍卖法》、《拍卖管理办法》等有关法律法规规定的设立拍卖企业和拍卖企业设立分公司应当具备的条件，由省经济贸易委员会发出限期整改通知书，限期整改。经过整改仍不符合经营资格条件的，由省经贸委收回拍卖经营批准证书或公告宣布其作废。
五、外商投资拍卖企业的设立、变更和终止
第二十一条 设立外商投资拍卖企业及分公司，或申请变更注册登记项目、终止等相关事项，应符合商务部《拍卖管理办法》及有关规定，并向商务部申请。
六、监督管理
第二十二条 省经济贸易委员会负责制定和实施全省拍卖行业发展规划，管理与指导全省的拍卖行业自律组织。
第二十三条 省经济贸易委员会对全省拍卖企业和从业人员实施监督管理。各设区市拍卖主管部门对本行政区内拍卖企业和从业人员实施监督管理。
第二十四条 省经济贸易委员会每年度对拍卖企业进行监督核查，并出具监督核查意见，对核查不合格的拍卖企业，责令限期整改，并将核查情况通报有关部门。
拍卖企业应按省经济贸易委员会的要求，在规定的时间内接受核查，并提交年度工作报告、经法定机构审计的财务报表和拍卖成交额报告，《企业法人营业执照》、《拍卖师执业资格证书》、拍卖业从业人员资格证等材料。
设立分公司的拍卖企业提交的核查材料中，应当明确反映分公司的有关情况，并提交分公司《营业执照》、《拍卖师执业资格证书》、拍卖业从业人员资格证等材料。
第二十五条 对拍卖业实行统计制度。拍卖企业应当定期向省、设区市拍卖主管部门报送企业经营情况统计表。福建省拍卖业统计制度由省经济贸易委员会另行制定。
第二十六条 对拍卖企业实行信用管理制度。福建省拍卖企业信用管理制度由省经济贸易委员会另行制定。
第二十七条 省经济贸易委员会负责对违反《拍卖法》和商务部《拍卖管理办法》从事拍卖活动的拍卖企业和拍卖师，按商务部《拍卖管理办法》第六章有关规定实施行政处罚。具体程序按《行政处罚法》及《福建省经贸委行政处罚工作规则（试行）》（闽经贸政法〔2002〕226号）执行。
七、附 则
第二十八条 在商务部《拍卖管理办法》施行前设立的拍卖企业及分公司，不具备《拍卖管理办法》规定条件的，应当在本规定实施之日起半年内达到规定条件，逾期达不到行政许可条件的，按规定撤回其从事拍卖经营的行政许可。
第二十九条 本规定自颁布之日起施行，省经济贸易委员会原《拍卖企业审核许可管理若干规定》（闽经贸贸管〔2002〕817号）同时废止。
【案情】
2010年9月20日，某公司向某汽车销售服务公司购买凯迪拉克越野车一辆，并与当日向保险公司投保车损险等险种，保险期间自2010年9月21日起至2011年9月20日止，保险由某汽车销售公司代办。同年10月1日，某公司驾驶员在驾驶投保车辆行驶中，因措施不当致车辆翻入路边塘中，造成车辆损坏的交通事故，其及时将出险情况告知保险公司。后其向保险公司主张保险权利时，保险公司以其车辆无临时牌照，属保险条款中责任免除的规定拒绝定损和赔付。
【分歧】
本案在审理过程中，对保险合同责任免除条款是否生效有两种不同观点：
第一种观点认为，保险合同中明确约定了非营业用汽车损失保险责任免除条款，该责任免责条款明确规定保险公司不赔偿的情形。汽车购买公司在保险合同上的盖章，是对该保险合同的认可。保险事故发生时，被投保车辆未取得行驶证，也未领取合格有效的临时牌照，根据保险条款规定，应当属于责任免除情形。因此，保险公司无需支付车损保险金。
第二种观点认为，虽然保险合同明确约定了责任免除条款，但保险公司并未进行明确的说明义务。根据我国合同法第三十九条及保险法第十七条的规定，该条款并未生效。保险公司应按照保险合同的约定支付车损保险金。
【评析】
笔者赞同第二种观点，理由如下：
保险合同的免责条款是保险人事先拟定的、多次重复使用的用来免除或限制保险人未来可能承担的赔偿或支付保险金责任的条款。在实践中，免责条款一般多为格式条款。保险人拒赔时援引最多的就是免责条款。我国合同法第三十九条第一款明确规定：“采用格式条款订立合同的，提供格式条款的一方应当遵循公平原则确定当事人之间的权利和义务，并采取合理的方式提请对方注意免除或者限制其责任的条款，按照对方的要求，对该条款予以说明。”由此可见，格式合同的免责条款的生效应以提供者履行说明义务为必要要件。根据保险法第十七条的规定，说明义务的履行应包括两方面。一是提示义务，主要指从保险合同的外观上达到使投保人注意的义务，该义务的履行应从客观层面理解，即从形式上应足以引起对方注意；二是对条款内容进行说明义务。对于保险责任范围条款履行一般说明义务，对于免责条款履行明确说明义务。如若保险公司没有履行说明义务，则应从维护弱势地位的投保人、被保险人与受益人的合法权益角度出发，作出对格式合同制定方不利的判决。
法律之所以规定提供格式合同的保险公司的明确说明义务，是基于平衡双方当事人利益的需求，基于诚实信用原则的考量。保险业体现一种互相协作的精神，如果保险公司缺乏诚信，在保险事故发生后，不正当拒绝履行，则不利于保险业的正常发展，因此，保险合同也被视为诚信合同。具体到保险合同签订阶段，保险人作为格式合同的提供方，必须让投保人知道保险合同的全部条款，尤其是有关保险责任承担与否的免责条款。
在本案中，保险是由某汽车销售公司代办的，经法庭调查，某汽车销售公司的销售人员并未向车辆购买方某公司就免责条款进行明确说明义务，车辆购买方和保险公司之间并没有直接接触，在某公司购车时，保险公司并没有提供投保单给其签字盖章，而是由汽车销售公司的销售人员代盖章。保险公司及汽车销售人员均没有将保险合同中的免责条款向汽车购买方作明确说明。因此，应当认定保险公司就保险合同中的免责条款未向汽车购买方尽到明确说明义务，故保险合同中的免责条款对汽车购买方不产生法律效力。
现实中，4S店销售汽车后由4S店销售人员推销保险并与购车人签订保险合同、代收保险费现象比较普遍，但4S店销售人员在推销保险时应当按照保险法的规定就保险合同中的免责条款对购车人尽到明确说明义务，或者4S店销售人员在推销保险成功后，保险公司收到保险费的同时由保险公司有关人员按照保险法规定就保险合同中的免责条款对购车人尽到明确说明义务，以避免出现本案中保险公司因未尽明确说明义务而理赔的情形。
（作者单位：江苏省无锡市中级人民法院）
天津市工程建设项目报建管理办法（修正）
天津市人民政府
天津市工程建设项目报建管理办法（修正）
天津市人民政府
（1994年12月31日市人民政府批转 1998年6月15日根据市人民政府《关于修改批转市建委拟订的〈天津市工程建设项目报建管理暂行办法〉的通知》修订发布）
第一条 为加强我市建筑市场管理，有效掌握建设规模，规范工程建设实施程序，根据《天津市建筑市场管理条例》，结合本市情况，制订本办法。
第二条 凡本市行政区域内的土木工程、房屋建筑（含新建、改建、扩建、翻建、大修等）、装饰装修、设备安装、管道敷设、基础设施等建设项目，投资额在50万元以上的，均须按本办法规定办理报建手续。
第三条 本办法第二条中规定的工程建设项目，必须在项目立项或投资计划获得批准后一个月内，按项目的不同建设规模及座落地点，由建设单位到市或区、县城乡建设委员会（以下简称建委）办理报建手续。
第四条 下列工程建设项目须到市建委报建：
（一）总投资（含设备投资）在1000万元以上（含1000万元）的工业及其他工程项目；
（二）建筑面积在1万平方米以上（含1万平方米）的公建项目；
（三）建筑面积在2万平方米以上（含2万平方米）的住宅项目；
（四）城市基础设施建设项目、国家财政和市级财政（含各类基金）投资的建设项目以及市重点工程项目；
（五）座落在市内六区、环城四区和天津新技术产业园区华苑产业区的所有工程建设项目。
第五条 座落在塘沽区、汉沽区、大港区及五县的下列工程建设项目，到工程所在地的区、县建委报建：
（一）总投资（含设备投资）在1000万元以下的工业及其他工程项目；
（二）建筑面积在1万平方米以下的公建项目；
（三）建筑面积在2万平方米以下的住宅项目。
第六条 天津经济技术开发区和天津港保税区界内的所有工程建设项目，向所在区建设行政管理部门报建。
第七条 工业企业内的单纯机械设备安装工程不办理报建手续。
第八条 工程建设项目的报建内容主要包括：工程名称、建设地点、投资规模、资金来源、当年投资额、工程规模、工程筹建情况、计划开工和竣工日期等。
第九条 办理工程建设项目报建时，建设单位只需交验项目的立项批准文件或年度投资计划。
第十条 建设单位应按以下程序进行报建：
（一）建设单位到市或区、县建委以及开发区或保税区的建设行政主管部门领取由市建委统一印制的工程建设项目报建表；
（二）建设单位将填写的报建表经所属主管部门批准盖章后，连同应交验文件，一并报送建设行政主管部门核准；
（三）建设单位将核准后的报建表分别送工程所在地的区县建委、市或区县招标管理办公室、建设工程质量监督部门、各配套管理部门；建设单位按规定委托工程监理和质量监督、办理申请配套的手续、招标确定施工企业、申领施工许可证。
第十一条 工程建设项目的投资和建设规模发生变化时，建设单位应及时到相应的建设行政主管部门进行变更登记。
第十二条 各项目建设单位应主动接受各级建设行政管理部门的监督检查。
第十三条 各区、县建委及天津经济技术开发区、天津港保税区建设行政管理部门应按月将工程建设项目报建情况上报市建委。
第十四条 各级建设行政管理部门办理报建手续时，对符合规定的要在3日内办结。
第十五条 凡未报建的工程建设项目，招标办公室不得办理招投标手续，并不准发包；设计、施工单位不得承接该项工程的设计和施工任务；各区、县建委不得发放施工许可证；各配套管理部门不予办理水、电、气指标；建设工程质量监督部门对工程质量不予验收认定；房屋行政管理
部门不予发放《商品房销售许可证》，对已竣工工程不予发放《房屋所有权证》。
第十六条 对不办理报建手续、未领取施工许可证而擅自开工的项目，建设行政管理部门有权责令停工、补办报建手续，并按有关规定予以处罚。
第十七条 本办法自发布之日起施行。
津政发〔1998〕52号 一九九八年六月十五日
通知
各区、县人民政府，各委、局，各直属单位：
根据《天津市建筑市场管理条例》的有关规定，进一步强化我市建筑市场管理，有效掌握建设规模，规范工程建设实施程序，提高工程报建率，促进建筑市场和建筑业的健康发展，决定对市人民政府《批转市建委拟订的〈天津市工程建设项目报建管理暂行办法〉》（津政发〔1994
〕98号）予以修改。现将修改内容通知如下：
一、将标题“天津市工程建设项目报建管理暂行办法”修改为：“天津市工程建设项目报建管理办法”
二、将全文修改为：
“第一条 为加强我市建筑市场管理，有效掌握建设规模，规范工程建设实施程序，根据《天津市建筑市场管理条例》，结合本市情况，制订本办法。
第二条 凡本市行政区域内的土木工程、房屋建筑（含新建、改建、扩建、翻建、大修等）、装饰装修、设备安装、管道敷设、基础设施等建设项目，投资额在50万元以上的，均须按本办法规定办理报建手续。
第三条 本办法第二条中规定的工程建设项目，必须在项目立项或投资计划获得批准后一个月内，按项目的不同建设规模及座落地点，由建设单位到市或区、县城乡建设委员会（以下简称建委）办理报建手续。
第四条 下列工程建设项目须到市建委报建：
（一）总投资（含设备投资）在1000万元以上（含1000万元）的工业及其他工程项目；
（二）建筑面积在1万平方米以上（含1万平方米）的公建项目；
（三）建筑面积在2万平方米以上（含2万平方米）的住宅项目；
（四）城市基础设施建设项目、国家财政和市级财政（含各类基金）投资的建设项目以及市重点工程项目；
（五）座落在市内六区、环城四区和天津新技术产业园区华苑产业区的所有工程建设项目。
第五条 座落在塘沽区、汉沽区、大港区及五县的下列工程建设项目，到工程所在地的区、县建委报建：
（一）总投资（含设备投资）在1000万元以下的工业及其他工程项目；
（二）建筑面积在1万平方米以下的公建项目；
（三）建筑面积在2万平方米以下的住宅项目。
第六条 天津经济技术开发区和天津港保税区界内的所有工程建设项目，向所在区建设行政管理部门报建。
第七条 工业企业内的单纯机械设备安装工程不办理报建手续。
第八条 工程建设项目的报建内容主要包括：工程名称、建设地点、投资规模、资金来源、当年投资额、工程规模、工程筹建情况、计划开工和竣工日期等。
第九条 办理工程建设项目报建时，建设单位只需交验项目的立项批准文件或年度投资计划。
第十条 建设单位应按以下程序进行报建：
（一）建设单位到市或区、县建委以及开发区或保税区的建设行政主管部门领取由市建委统一印制的工程建设项目报建表；
（二）建设单位将填写的报建表经所属主管部门批准盖章后，连同应交验文件，一并报送建设行政主管部门核准；
（三）建设单位将核准后的报建表分别送工程所在地的区县建委、市或区县招标管理办公室、建设工程质量监督部门、各配套管理部门；建设单位按规定委托工程监理和质量监督、办理申请配套的手续、招标确定施工企业、申领施工许可证。
第十一条 工程建设项目的投资和建设规模发生变化时，建设单位应及时到相应的建设行政主管部门进行变更登记。
第十二条 各项目建设单位应主动接受各级建设行政管理部门的监督检查。
第十三条 各区、县建委及天津经济技术开发区、天津港保税区建设行政管理部门应按月将工程建设项目报建情况上报市建委。
第十四条 各级建设行政管理部门办理报建手续时，对符合规定的要在3日内办结。
第十五条 凡未报建的工程建设项目，招标办公室不得办理招投标手续，并不准发包；设计、施工单位不得承接该项工程的设计和施工任务；各区、县建委不得发放施工许可证；各配套管理部门不予办理水、电、气指标；建设工程质量监督部门对工程质量不予验收认定；房屋行政管理
部门不予发放《商品房销售许可证》，对已竣工工程不予发放《房屋所有权证》。
第十六条 对不办理报建手续、未领取施工许可证而擅自开工的项目，建设行政管理部门有权责令停工、补办报建手续，并按有关规定予以处罚。
第十七条 本办法自发布之日起施行。”
本通知自下发之日起执行。
市人民政府批转市建委拟订的《天津市工程建设项目报建管理暂行办法》根据本通知作相应的修正，重新发布。
1994年12月31日
